发布日期：2025-10-14 07:19 点击次数：72
易方达中证金融科技主题交易型绽开式指
数证券投资基金
托管合同
基金管制东说念主：易方达基金管制有限公司
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司
二零二五年八月
目 录
鉴于易方达基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的
有限拖累公司，拟召募易方达中证金融科技主题交易型绽开式指数证券投资基
金（以下简称“本基金”或“基金”）；
鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银
行，按照计划法律律例的轨则具备担任基金托管东说念主的经验和本领；
鉴于易方达基金管制有限公司拟担任易方达中证金融科技主题交易型绽开
式指数证券投资基金的基金管制东说念主，交通银行股份有限公司拟担任易方达中证
金融科技主题交易型绽开式指数证券投资基金的基金托管东说念主；
基金管制东说念主承诺其瞻念察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身
份识别和客户身份而已及交易记录保存管制办法》、《金融机构大额交易和可
疑交易敷陈管制办法》、《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关联工
作的讲述》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东说念主民银行对于进一步作念好受益所
有东说念主身份识别职责关联问题的讲述》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱计划法
律律例的轨则，将严格盲从上述轨则，不会违犯任何前述轨则；承诺用于投资
的资金着手不属于坐法非法所得过火收益；承诺投资的资金着手和行止行止不
触及洗钱、恐怖融资和逃税等行动；承诺在法律律例允许的范围内向托管东说念主出
示确切灵验的身份证件或者其他身份知道注解文献，提供确切灵验的业务性质与股
权或者戒指权结构、受益总计东说念主信息等而已，并在产物受益总计东说念主发生变化时，
实时奉告基金托管东说念主并按基金托管东说念主要求完成更新；承诺积极执行反洗钱职责，
不借助本业务进行洗钱等坐法非法行径；
基金管制东说念主承诺基金管制东说念主过火关联方均不属于中国法律律例认同的连合
国及计划国度、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布
的涉恐及反洗钱计划风险名单内的企业或个东说念主；不位于中国法律律例认同的被
连合国及计划国度、组织、机构制裁的国度和地区；
基金管制东说念主承诺，其已根据《中华东说念主民共和国个东说念主信息保护法》等适用的
现行法律律例、监管轨则的要求，执行了个东说念主信息处理者首肯担的义务。对于
按轨则应向基金托管东说念主提供的天然东说念主个东说念主信息，其已按照计划法律律例、监管
轨则的要求，执行了必需的手续，并已取得了天然东说念主的同意或者授权；
为明确易方达中证金融科技主题交易型绽开式指数证券投资基金的基金管
理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本合同；
除非文义另有所指，本合同的总计术语与《易方达中证金融科技主题交易
型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相
应术语具有疏导的含义。若有进攻应以《基金合同》为准，并依其要求解释。
一、基金托管合同当事东说念主
（一）基金管制东说念主
称呼：易方达基金管制有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层
法定代表东说念主：吴欣荣
树立日历：2001 年 4 月 17 日
批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督管制委员会，证监基金字
[2001]4 号
组织步地：有限拖累公司
注册本钱：13,244.2 万元东说念主民币
存续期限：执续操办
计划电话：4008818088
（二）基金托管东说念主
称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：中国（上海）解放交易磨真金不怕火区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）
法定代表东说念主：任德奇
成立时间：1987 年 3 月 30 日
批准树立机关及批准树立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主
民银行银发［1987］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
注册本钱：742.63 亿元东说念主民币
组织步地：股份有限公司
存续时间：执续操办
二、基金托管合同的依据、宗旨和原则
本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、
《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开
召募证券投资基金信息泄露管制办法》（以下简称《信息泄露办法》）、《公
开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制轨则》(以下简称《流动性风险管
理轨则》)、《易方达中证金融科技主题交易型绽开式指数证券投资基金基金
合同》（以下简称《基金合同》）过火他关联轨则缔结。
本合同的宗旨是明确基金管制东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的防守、投
资运作、净值计较、收益分派、信息泄露及相互监督等关联事宜中的职权、义
务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
基金管制东说念主和基金托管东说念主遵命对等自发、老诚信用、充分保护投资者正当
利益的原则，经协商一致，签订本合同。
三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动诈欺监督权
对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭据）、除
标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过火他依
法刊行上市的股票、存托凭据）、债券（包括国债、央行票据、所在政府债、
金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
政府复古机构债券、可调度债券、可交换债券等）、债券回购、财富复古证券、
银行入款、同行存单、货币市集器具、金融繁衍器具（包括股指期货、国债期
货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在执行适
当身手后，本基金不错将其纳入投资范围。
本基金将根据法律律例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资
产不低于非现款基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%，法律律例另有
轨则的除外。
对基金投资、融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下轨则：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款基
金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%；
（2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样财富复古证券的比例，不得超
过基金财富净值的 10%；
（3）本基金执有的沿路财富复古证券，其市值不得跨越基金财富净值的
（4）本基金执有的合并（指合并信用级别）财富复古证券的比例，不得
跨越该财富复古证券鸿沟的 10%；
（5）本基金管制东说念主管制的沿路基金投资于合并原始权益东说念主的各样财富支
执证券，不得跨越其各样财富复古证券推测鸿沟的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富复古证
券。基金执有财富复古证券时间，要是其信用等第下落、不再合适投资轨范，
应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不跨越本基金的
总财富，本基金所陈诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货交易的，应当合适下列要求：在职何交易日日
终，执有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金财富净值的 10%；在职何交
易日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不
得跨越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）、财富复古证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）
等；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金执有的股
票总市值的 20%；执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧
差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何交易日内交
易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金财富净
值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款；
（9）本基金参与国债期货交易的，应当合适下列要求：在职何交易日日
终，本基金执有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金财富净值的 15%；本
基金在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金执有的债
券总市值的 30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约
的成交金额不得跨越上一交易日基金财富净值的 30%；本基金所执有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，
推测（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；
（10）本基金参与股票期权交易的，应当合适下列要求：基金因未平仓的
期权合约支付和收取的职权金总和不得跨越基金财富净值的 10%；开仓卖出认
购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需
的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期
权合约面值不得跨越基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合
约乘数计较；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：出借证券
财富不得跨越基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券
应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的
单只证券不得跨越基金执有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金财富净
值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限
按照市值加权平均计较；
（12）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，执有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值推测不得跨越基金财富净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东说念主
之外的身分甚至基金不合适该比例完结的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受
限财富的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易
敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资
范围保执一致；
（15）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭据的比例完结依照境内上市交易的股票实施，与
境内上市交易的股票合并计较；
（17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资完结。
除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货
市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股休养、流动性限
制或成份股市集价钱变化等基金管制东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上
述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监
会轨则的迥殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟
变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金投资不合适第（11）项轨则的，基金管
理东说念主不得新增出借业务。法律律例或监管部门另有轨则的，届时按最新轨则执
行。
基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资战略应当符
合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之
日起运行。
金投资抑遏行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。
（1）承销证券；
（2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷拖累的投资；
（4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行径；
（6）法律、行政律例和中国证监会轨则抑遏的其他行径。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、实
际戒指东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资标的和投资战略，遵命基
金份额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益谮媚，树立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集公说念合理价钱实施。计划交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，
并按法律律例给予泄露。首要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过
三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
在基金合同顺利后，基金管制东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股
关系的鼓舞或者与本机构有其他首要是非关系的公司名单，以上名单发生变化
的，应实时给予更新并讲述对方。
法律律例或监管部门取消上述组合完结、抑遏行动轨则或从事关联交易的条件
和要求，本基金可不受计划完结。法律律例或监管部门对上述组合完结、抑遏
行动轨则或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则
为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可依据法律律例或监管部门轨则
平直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额执有东说念主大会审议。
金管制东说念主参与银行间债券市集进行监督。
（1）基金托管东说念主依据关联法律律例的轨则和《基金合同》的约定对于基
金管制东说念主参与银行间市集交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。
基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律律例及行业轨范的银行间市集交
易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 1 个职责日内电话或回函证明收到该
名单。基金管制东说念主应如期和不如期对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进
行更新。基金托管东说念主在收到名单后 1 个职责日内电话或书面回函证明，新名单
自基金托管东说念主证明当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的交易敌手所进行但
尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。
（2）基金管制东说念主参与银行间市集交易时，有拖累戒指交易敌手的资信风
险，由于交易敌手资信风险引起的损失,基金管制东说念主应当负责向计划拖累东说念主追
偿。
金管制东说念主银行入款业务进行监督。
本基金投资银行入款应合适如下轨则：
（1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行树立对账机制，确保基金
银行入款业务账目及核算真的切、准确。
（2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、
复核计划合同、账户而已、投资指示、入款证实书等关联文献，切实执行托管
职责。
（3）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基
金法》、《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户管制、利率管制、
支付结算等的各项轨则。
（1）基金投资通顺受限证券,应盲从《对于基金投资非公开拓行股票等
通顺受限证券关联问题的讲述》等关联法律律例轨则。
（2）通顺受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册管制办法》范例的
非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁定
期的可交易证券,不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已
刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。
（3）基金管制东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前,向基金托管东说念主提供经
基金管制东说念主董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险控
制轨制。基金投资非公开拓行股票,基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批
准的流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资通顺受限证券的
投资额度和投资比例戒指情况。 基金管制东说念主应至少于初度实施投资指示之前
两个职责日将上述而已书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有填塞的时间进
行审核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个职责日内,以书面或其他两边认
可的样式证明收到上述而已。
（4）基金投资通顺受限证券前,基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供合适法
律律例要求的关联书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准
文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、
总成本占基金财富净值的比例、已执有通顺受限证券市值占财富净值的比例、
资金划付时间等。基金管制东说念主应保证上述信息真的切、圆善,并应至少于拟执
行投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有
填塞的时间进行审核。
（5）基金托管东说念主支吾基金管制东说念主提供的关联书面信息进行审核，基金托
管东说念主以为上述而已可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管制东说念主在投资
通顺受限证券前就该风险的摒除或驻扎交替进行补充书面知道,并保留查抄基
金管制东说念主风险管制部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估敷陈等备查
而已的职权。不然,基金托管东说念主有权拒却实施关联指示。因拒却实施该指示造
成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何拖累,并有权敷陈中国证监会。
如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解
决。要是基金托管东说念主切实执行监督职责,则不承担任何拖累。
金投资其他方面进行监督。
（二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基
金财富净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入
证明、基金收益分派、计划信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表
现数据等进行监督和核查。要是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不
实的事迹阐扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何责
任，并有权在发现后敷陈中国证监会。
（三）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时间
内回话并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管制东说念主应积极配合提供相
关数据而已和轨制等。
基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或骨子投资运作违犯《基金法》及
其他关联律例、《基金合同》和本合同轨则的行动，应实时以书面步地讲述基
金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到讲述后应实时查对，并以电话或书面步地
向基金托管东说念主反馈，知道违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。
在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。
基金管制东说念主对基金托管东说念主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有
权敷陈中国证监会。
基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违法行动，应立即敷陈中国证监会，同
时讲述基金管制东说念主在限期内纠正。
基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违犯法律、行政律例和其他关联轨则，
或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却实施，立即讲述基金管制东说念主，并有权
向中国证监会敷陈。
基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易身手还是顺利的指示违犯法律、行政
律例和其他关联轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管制
东说念主，并有权向中国证监会敷陈。
四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查
根据《基金法》过火他关联律例、《基金合同》和本合同轨则，基金管制
东说念主对基金托管东说念主执行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管东说念主是否安全防守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管
账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东说念主计较的基金财富净值和
基金份额净值，是否根据基金管制东说念主指示办理算帐交收，是否按照律例轨则和
《基金合同》轨则进行计划信息泄露和监督基金投资运作等行动。
基金管制东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主防守的基金财富进行核查。基金
托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交计划而已以供
基金管制东说念主核查托管财产的圆善性和确切性，在轨则时间内回话并改正。
基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账管制、私自挪用基金资
产、未实施或无故蔓延实施基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本合同过火他关联轨则的，应实时以书面步地
讲述基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面形
式对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对讲述县项进行复
查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主讲述的违法事项未能在限
期内纠正的，基金管制东说念主应敷陈中国证监会。对基金管制东说念主按照律例要求需向
中国证监会报送基金监督敷陈的，基金托管东说念主应积极配合提供计划数据而已和
轨制等。
基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应立即敷陈中国证监会，同
时讲述基金托管东说念主在限期内纠正。
五、基金财产的防守
（一）基金财产防守的原则
用、刑事拖累、分派基金的任何财富，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金
财产强制实施。
基金财产的债权、不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构固有财产的
债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管制东说念主、基金托
管东说念主以其自有财富承担法律拖累，其债权东说念主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣
押和其他职权。
管账户等投资所需账户，基金管制东说念主和基金托管东说念主按照轨则开立期货资金账户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，零丁核算，确保基金财产
的圆善和零丁。
如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管制东说念主提供的书面而已中获取到账日历信
息的，应由基金管制东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并讲述基金托管东说念主，到
账日基金财富莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金管制
东说念主选用交替进行催收。由此给基金变成损失的，基金管制东说念主应负责向关联当事
东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何拖累。
（二）基金召募财富的考证
基金召募期满或基金提前完结召募时，召募的基金份额总和、基金召募金
额、基金份额执有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，由基
金管制东说念主在轨则时间内遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务
所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2
名）中国注册管帐师署名灵验。召募的属于本基金财产的沿路资金应存入基金
托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相
关知道注解文献。
（三）基金的银行入款账户的开立和管制
根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金
托管东说念主防守和使用。本基金的一切场外货币相差行径，均需通过本基金的银行
入款账户进行。
基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；
亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行径。
资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管
财富的资金结算汇划业务。
（四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管制
证券登记结算有限拖累公司开设证券账户。
纪机构营业网点开立对应的证券资金账户，并讲述基金托管东说念主。证券资金账户
用于本基金证券交易的结算以及证券交易结算资金的记录，并与本基金银行存
款账户之间树立惟一银证转账对应关系,证券经纪机构对开立的证券资金账户
内存放的资金的安全承担拖累,基金托管东说念主不负责防守证券资金账户内存放的
资金。
理证券资金账户与本基金银行入款账户的银证签约手续，未经基金托管东说念主书面
同意，基金管制东说念主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行入款账
户）变更为其他账户，不然，因此引起的法律成果及给本基金变成的损失沿路
由基金管制东说念主承担。
务的需要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基
金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户
进行本基金业务之外的行径。
（五）债券托管账户的开立和管制
东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限拖累公司及银行间市集算帐所股份有
限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及
资金的算帐。基金管制东说念主负责肯求基金插足世界银行间同行拆借市集进行交易，
由基金管制东说念主在中外洋汇交易中心开设同行拆借市集交易账户。
本由基金管制东说念主保存。
（六）期货计划账户的开立和管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照计划轨则开立期货资金账户，在中国金
融期货交易所获取交易编码。期货资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照有
关轨则树立。
基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金管制东说念主授权基金托管东说念主
办理计划银期转账业务。
（七）基金投资银行入款账户的开立和管制
入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献
上加盖预留印鉴（须包括托管东说念主印记）及基金管制东说念主公章。
本基金投资银行入款时，基金管制东说念主应当与入款银行签订具体入款合同/存
款证明单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账样式、支取方
式、入款到期指定收款账户等笃定。
为驻扎迥殊情况下的流动性风险，入款合同中应当约定提前支取要求。
（八）其他账户的开立和管制
若中国证监会或其他监管机构在本托管合同缔结日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，触及计划账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金
托管东说念主根据关联法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账
户按关联司法使用并管制。
（九）基金财产投资的关联什物证券、银行入款如期存单等有价凭据的防守
什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库。什物证券的购买和转
让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以
外机构骨子灵验戒指的本基金财富不承担防守拖累。
银行入款如期存单等有价凭据由基金托管东说念主负责防守。
基金托管东说念主只负责对入款证实书进行防守，不负责对入款证实书真伪的辨
别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全防守拖累。
（十）与基金财产关联的首要合同的防守
由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分离由基金托
管东说念主、基金管制东说念主防守，计划业务身手另有完结除外。除本合同另有轨则外，
基金管制东说念主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应尽可能保证执有二份以
上的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件，基金管
理东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的防守期限按照国度关联轨则实施。
对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授
权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得
转动。
六、指示的发送、证明和实施
基金管制东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管制东说念主通过基
金托管账户与证券资金账户已树立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资
金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的划款指示执
行银证互转。
基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨过火他款项
收付指示，基金托管东说念主实施基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等有
关事项。基金管制东说念主发送指示应选用电子传真、邮件、电子指示或两边认同的
其他样式。
（一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金管制东说念主应预先书面讲述（以下简称“授权讲述”）基金托管东说念主有权发
送指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规
定基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证明有权发送东说念主员（以下简
称“被授权东说念主”）身份的方法。基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的授权讲述应加
盖公章。基金管制东说念主发出授权讲述后，以电话步地向基金托管东说念主证明，授权通
知自其上头注明的启用日历运行顺利，在尔后三个职责日内基金管制东说念主应将授
权讲述的原本送交基金托管东说念主。
基金托管东说念主收到授权讲述后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在
收到授权讲述当日电话向基金管制东说念主证明。
基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主、
被授权东说念主及计划操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，法律律例另有轨则或有权机关另
有要求的除外。
（二）指示的内容
指示是基金管制东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火
他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、收款
账户、大额支付号等实施支付所需内容，加盖预留印鉴。
（三）指示的发送、证明和实施的时间和身手
基金管制东说念主应按照《基金法》过火他关联律例、《基金合同》和本合同的
轨则，在其正当的操办权限和交易权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权
限发送指示。指示由“授权讲述”确定的被授权东说念主代表基金管制东说念主向基金托管
东说念主发送。发送后基金管制东说念主实时通过电话与基金托管东说念主证明指示内容。基金管
理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银行账户有填塞
的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金
托管东说念主应力争配合完成，但弗成保证在当日完成划付。对基金管制东说念主在莫得充
足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实施，独立即通
知基金管制东说念主，经实时讲述后，基金托管东说念主不承担因为不实施该指示而变成损
失的拖累。如基金管制东说念主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个职责小时
向基金托管东说念主发送付款指示并与基金托管东说念主电话证明。基金管制东说念主指示传输及
证明不足时或账户资金不足，未能留出填塞的实施时间，甚至指示未能实时执
行的，基金托管东说念主不承担由此导致的损失。对于银行间业务，如需发送银行间
成交单或者划款指示的，基金管制东说念主应将银行间市集成交单或者划款指示加盖
预留印鉴后传真给基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金管制东说念主不得否
认其效劳。基金托管东说念主依照“授权讲述”轨则的方法证明指示的灵验后，方可
实施指示。管制东说念主承诺发送给托管东说念主的指示所加盖章鉴及被授权东说念主的签章确切、
灵验、圆善，托管东说念主仅对印鉴、签章进行口头相符性的步地审核，对其确切性
不承担拖累。
（四）基金管制东说念主发送不实指示的情形和处理身手
基金管制东说念主发送不实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或高出权限发送指
令及交割信息不实，指示中遑急信息依稀不清或不全等。基金托管东说念主在执行监
督职能时，发现基金管制东说念主的指示不实时，有权拒却实施，并实时讲述基金管
理东说念主改正。
（五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却实施指示的情形和处理身手
基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管制东说念主的投资
指示违犯关联基金的法律律例、《基金合同》、本合同的轨则，如交易未顺利，
则不予实施独立即讲述基金管制东说念主；如交易已顺利，则以书面步地讲述基金管
理东说念主限期纠正。基金管制东说念主收到讲述后应实时查对，并以约定步地向基金托管
东说念主反馈，由此变成的损失由基金管制东说念主承担。
基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违
反法律律例、《基金合同》、本合同的轨则，应暂缓实施指示，讲述基金管制
东说念主改正。要是基金管制东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会敷陈。
（六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实施的处理方法
基金托管东说念主由于自身原因变成未按照基金管制东说念主发送的泛泛指示实施，应
在发现后实时选用交替给予弥补，给基金份额执有东说念主变成损失的，对由此变成
的平直经济损失负补偿拖累。
（七）被授权东说念主员的更换
基金管制东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个
职责日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更讲述，注明启用
日历，同期电话讲述基金托管东说念主。被授权东说念主变更讲述自其上头注明的启用日历
起运行顺利。基金管制东说念主对授权讲述的内容的修改自启用日历起顺利。基金管
理东说念主在尔后三个职责日内将被授权东说念主变更讲述的原本送交基金托管东说念主。
要是基金管制东说念主还是取销或转变对指示发送东说念主员的授权，何况书面讲述基
金托管东说念主，则对于在变更讲述的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示，
或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担拖累。
七、交易及算帐交收安排
（一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的轨范和身手
基金管制东说念主负责弃取代理本基金证券交易所证券买卖的证券经纪机构。基
金管制东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构就本基金参与证券交易所证券交易的具
体事项另行签订合同，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖中的各样证
券交易、证券交收及计划资金交收过程中的职责和义务。基金管制东说念主应实时将
基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面步地讲述基金
托管东说念主，并按轨则泄露计划内容。
基金管制东说念主负责弃取代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期
货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的计划轨则实施，若无明确规
定的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构弃取的司法实施。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
对于基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限
内实施，不得延误。基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金管制东说念主发送的资
金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头
寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管制东说念主发送的划款指示，并实时讲述基金
管制东说念主。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分磋议基金托管东说念主的划款处理时间
和在途时间。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主合适法
律律例、《基金合同》、本合同的指示不得拖延或拒却实施。对超头寸的划款
指示，基金托管东说念主有权止付但应实时电话讲述基金管制东说念主，由此变成的损失由
基金管制东说念主承担。
支付结算以转账步地进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算
样式，基金托管东说念主可根据需要进行休养。
本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券经纪机
构负责根据中国证券登记结算有限拖累公司（以下简称中国结算）的计划司法，
动作结算参与东说念主与中国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及非交易涉
及的证券资金的算帐交收。基金管制东说念主应盲从关联登记机构制定的计划业务规
则和轨则，该等司法和轨则自动成为本要求约定的内容。
证券经纪机构负责证券资金账户的资金安全和圆善，并承担因证券经纪机
构原因导致本基金算帐交收业务无法完成给本基金变成的损失；若由于基金管
理东说念主的投资行动变成基金投资算帐紧闭和风险的，由基金管制东说念主负责惩办，由
此给基金托管东说念主和本基金、基金托管东说念主托管的其他财富变成的损失由基金管制
东说念主承担。
基金管制东说念主应根据证券交易的资金需求，向基金托管东说念主发送银证/证银转
账指示，将资金从本基金银行入款账户划至证券资金账户，或将资金从证券资
金账户划至本基金银行入款账户。基金托管东说念主对基金管制东说念主的指示根据本合同
约定查对无误后，通过银证转账样式实施指示。
本基金场外证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示通
过登记机构办理。如因基金托管东说念主的自身原因在算帐上变成基金财富的损失，
应由基金托管东说念主负责补偿基金的损失；要是因为基金管制东说念主的投资运作行动而
变成基金投资算帐紧闭和风险的，基金托管东说念主发现后应立即讲述基金管制东说念主，
由基金管制东说念主负责惩办，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金托管东说念主、
本基金和基金托管东说念主托管的其他财富变成的损失由基金管制东说念主承担。
（三）基金投资期货后的算帐交收安排
本基金通落伍货经纪机构进行的交易由期货经纪机构动作结算参与东说念主代理
本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因变成的泛泛结算、交收业务无法
完成的拖累。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事
项另行签订合同，明确三方在基金参与期货交易中的账户开立、资金划拨、期
货交易、交易用度、数据传输，以及风控戒指与监督等方面的职责和义务。
基金管制东说念主应责成其弃取的期货公司对发送的数据的准确性、圆善性、真
实性负责。由于交易结算敷陈的记录事项出现与骨子交易收尾和权益不符变成
本产物估值计较不实的，应由基金管制东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主
不承担拖累。
（四）基金管制东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易记录的查对
对基金的交易记录，由基金管制东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。对外泄露
基金份额净值之前，必须保证今日总计骨子交易记录与基金管帐账簿上的交易
记录十足一致。要是交易记录与管帐账簿记录不一致，变成基金管帐核算不完
整或不确切，由此导致的损失由基金的管帐拖累方承担。基金管制东说念主每一交易
日以两边认同的样式在当日沿路交易完结后，将编制的基金资金、证券账目传
送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。
对什物券账目，计划各方如期进行账实查对。
基金托管东说念主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。
两边可协商选用电子对账样式进行账目查对。
（五）基金申购、赎回和资金算帐业务处理的基本轨则
基金份额申购、赎回的证明、算帐由基金管制东说念主或其寄托的登记机构负责。
本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及
其他对价的算帐交收适用交易所、中国证券登记结算有限拖累公司计划业务规
则和参与各方计划合同过火常常转换的关联轨则。如遇迥殊情况，两边协商处
理。
要是登记机构计划的结算交收业务司法发生变更，则按最新司法办理。基
金管制东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律律例轨则和《基金合同》约
定的范围内，选用其他可行的交收样式。
（六）基金收益分派的算帐交收安排
依照《信息泄露办法》的关联轨则在轨则序论公告。
管制东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划
款指示在指定划付日实时将资金划至基金管制东说念主指定账户。
时间。
八、基金财富净值计较和管帐核算
（一）基金财富净值及基金份额净值的计较与复核
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。
基金管制东说念主应每估值日对基金财富估值，但基金管制东说念主根据法律律例或基
金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《中国证监会
对于证券投资基金估值业务的指点见识》过火他法律、律例的轨则。用于基金
信息泄露的基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管制
东说念主应于每个估值日交易完结后计较当日的基金份额净值，以约定样式发送给基
金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较收尾复核后，将复核收尾反馈给基金管制东说念主，
由基金管制东说念主对基金份额净值给予公布。
本基金按以下方法估值：
的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市
价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的首要事件的，可参考同样投资品种的现行市价及首要变化
身分，休养最近交易市价，确定公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂
牌的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）初度公开拓行未上市的股票，选用估值手艺确定公允价值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股
票、初度公开拓行股票时公司鼓舞公开拓售股份、通过巨额交易取得的带限售
期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股
票，按监管机构或行业协会关联轨则确定公允价值。
值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
基准做事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至实
际收款日历间登科第三方估值基准做事机构提供的相应品种的惟一估值全价或
保举估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照
长待偿期所对应的价钱进行估值。
转股权的债券，实行全价交易的债券登科估值日收盘价动作估值全价；实行净
价交易的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。
前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息复古的估值手艺确定其公允价
值。
易日后经济环境未发生首要变化的，选用最近交易日结算价估值。
关轨则进行估值。
计划轨则进行估值。
基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱
估值。
按国度最新轨则估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、
身手及计划法律律例的轨则或者未能充分宝贵基金份额执有东说念主利益时，应立即
讲述对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据关联法律律例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制
东说念主承担。本基金的基金管帐拖累方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联
的管帐问题，如经计划各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的见识，
按照基金管制东说念主对基金财富净值的计较收尾对外给予公布。若基金托管东说念主已提
出合理见识而基金管制东说念主未选用的，由此给基金份额执有东说念主和基金财产变成的
损失，由基金管制东说念主负责赔付。
（二）估值不实的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将选用必要、允洽、合理的交替确保基金财富估
值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估
值不实时，视为基金份额净值不实。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、
或销售机构、或投资东说念主自身的错误变成估值不实，导致其他当事东说念主遭逢损失的，
错误的拖累东说念主应当对由于该估值不实遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损
失按下述“估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿拖累。
上述估值不实的主要类型包括但不限于：而已陈诉差错、数据传输差错、
数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值不实拖累方应
实时合营各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实拖累方
承担；由于估值不实拖累方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主变成损失
的，由估值不实拖累方对平直损失承担补偿拖累；若估值不实拖累方还是积极
合营，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时间进行更正而未更正，则其应当承
担相应补偿拖累。估值不实拖累方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行证明，确
保估值不实已得到更正。
（2）估值不实的拖累方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负
责，何况仅对估值不实的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值不实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值不实拖累方仍支吾估值不实负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返
还或不沿路返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值
不实拖累方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥
得利确当事东说念主享有要求委用欠妥得利的职权；要是取得欠妥得利确当事东说念主还是
将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上已
经取得的欠妥得利返还的总和跨越其骨子损失的差额部分支付给估值不实拖累
方。
（4）估值不实休养选用尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的方
式。
估值不实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的身手如下：
（1）查明估值不实发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值不实发
生的原因确定估值不实的拖累方；
（2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实变成的损
失进行评估；
（3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的拖累方进
行更正和补偿损失；
（4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，
由基金登记结算机构进行更正，并就估值不实的更正向关联当事东说念主进行证明。
（1）基金份额净值计较出现不实时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通
报基金托管东说念主，并选用合理的交替驻扎损失进一步扩大。
（2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金
托管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管
理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。
（三）基金管帐轨制
按国度关联部门制定的管帐轨制实施。
（四）基金账册的树立
基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的合并
记账方法和管帐处理原则，分离零丁时竖立、登录和防守本基金的全套账册，
对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边
对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。
（五）管帐数据和财务筹画的查对
两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主
和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的计较和公告的，以基金管制
东说念主的账册为准。
（六）基金如期敷陈的编制和复核
基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分离零丁编制。月度报表的
编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。如期敷陈文献应按中国证监会的要
求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个职责日内完成；基金招募
知道书、基金产物而已节录的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在 3 个工
作日内，更新基金招募知道书和基金产物而已节录并登载在轨则网站上；基金
招募知道书、基金产物而已节录的其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年
更新一次。中期敷陈在基金管帐年度前 6 个月完结后的 2 个月内公告；年度报
告在管帐年度完结后 3 个月内公告。要是基金合同顺利不足 2 个月的，基金管
理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。
基金管制东说念主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，以约定样式将有
关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个职责日内进行复核，并将复
核收尾实时书面或以两边约定的其他样式讲述基金管制东说念主。对于季度敷陈、中
期敷陈、年度敷陈、更新招募知道书、基金产物而已节录等，基金管制东说念主和基
金托管东说念主应在上述监管部门轨则的时间内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主
在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同
查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理样式为准。要是基金管制东说念主
与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日前就计划报抒发成一致，基金管制东说念主有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就计划情况报证监会备案。
基金托管东说念主对上述敷陈复核收场后，不错出具复核证明书（盖章）或以其
他两边约定的样式证明，以备有权机构对计划文献审核检验。
九、基金收益分派
（一）基金收益分派应合适基金合同中收益分派原则的轨则，具体轨则如下：
进行收益分派，具体分派有筹画以届时的公告为准：
（1）本基金收益评价日审定的基金累计报恩率跨越事迹比拟基准同期累
计报恩率或者基金可供分派利润金额大于 0 元时，基金管制东说念主可进行收益分派，
累计报恩率计较样式详见招募知道书；若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进
行收益分派；
（2）当基金收益分派根据基金相对事迹比拟基准的逾额收益率决定时，
基于本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补失掉为前提，收益分派后基金
份额净值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，
本基金收益分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金
份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
基金收益的分派原则，不需召开基金份额执有东说念主大会审议；
算机构对收益分派另有轨则的，从其轨则。
（二）基金收益分派有筹画真的定与公告
本基金收益分派有筹画由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管
理东说念主应依照《信息泄露办法》的关联轨则在轨则序论公告。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
十、基金信息泄露
（一）守密义务
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息泄露办法》及中国证监会对于
基金信息泄露的关联轨则进行泄露之外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对公开泄露
前的基金信息、从对方取得的业务信息过火他不宜公开泄露的基金信息应予保
密，不得向任何第三方泄露。法律律例另有轨则的以及照章向监管机构、司法
机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外。
如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务：
会等监管机构的敕令决定所作念出的信息泄露或公开。
（二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金信息泄露中的职责和信息泄露身手
基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据计划法律律例、《基金合同》的轨则各自
承担相应的信息泄露职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、
相互监督、保证其执行按照法定样式和时限泄露的义务。
本基金信息泄露的文献，包括基金招募知道书过火提醒性公告、基金合同
过火提醒性公告、基金托管合同、基金产物而已节录、基金份额发售公告、基
金合同轨则的如期敷陈、临时敷陈、显露公告、基金份额执有东说念主大会决议、清
算敷陈过火提醒性公告及中国证监会轨则的其他必要的公告文献，由基金管制
东说念主拟定并公布。
基金托管东说念主应按本合同第八条第（六）款的轨则对计划敷陈进行复核。基
金年报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计后方
可泄露。
本基金的信息泄露公告，必须在证监会轨则序论发布。
（三）暂停或蔓延信息泄露的情形
当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露计划的基
金信息：
业时；
（四）基金托管东说念主敷陈
基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关联轨则出具基金托管情况报
告。基金托管东说念主敷陈知道该半年度/年度基金托管东说念主和基金管制东说念主执行《基金
合同》的情况，是基金中期敷陈和年度敷陈的构成部分。
十一、基金用度
（一）基金管制东说念主的管制费
本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管制费的计
算方法如下：
H＝E×0.50%÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金财富净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根
据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时间，自动在次
月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款
指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（二）基金托管东说念主的托管费
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根
据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时间，自动在次
月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款
指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（三）从基金财富中列支基金管制东说念主的管制费、基金托管东说念主的托管费之外
的其他基金用度，应当依据关联法律律例、《基金合同》的轨则；基金管制东说念主
和基金托管东说念主因未执行或未十足执行义务导致的用度支拨或基金财产的损失，
以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同顺利
之前的讼师费、管帐师费和信息泄露用度等不得从基金财产中列支；基金管制
东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求泄露信息外自主泄露如产生信息泄露用度，
该用度不得从基金财产中列支；基金托管东说念主对不合适《基金法》、《运作办法》
等关联轨则以及《基金合同》的其他用度有权拒却实施。要是基金托管东说念主发现
基金管制东说念主违犯关联法律律例的关联轨则和《基金合同》、本合同的约定，从
基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版面解释，要是基金托管东说念主认
为基金管制东说念主无刚直或合理的原理，不错拒却支付。
十二、基金份额执有东说念主名册的防守
基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。
基金份额执有东说念主名册由登记结算机构根据基金管制东说念主的指示编制和防守，基金
管制东说念主和基金托管东说念主应分离防守基金份额执有东说念主名册，登记结算机构保存期不
低于法律律例轨则的最低期限，法律律例另有轨则或有权机关另有要求的除外。
如弗成妥善防守，则按计划律例承担拖累。
在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管制东说念主应将关联资
料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真的切性、准确性和
圆善性。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务以
外的其他用途，并应盲从守密义务。
十三、基金关联文献档案的保存
基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他计划
而已，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他计划资
料。
基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭据、记账凭据、基
金账册、管帐敷陈、交易记录和遑急合同等，保存期限不低于法律律例轨则的
最低期限。
基金管制东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主
处。基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、合同传
真给基金托管东说念主。
基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接管基
金的关联文献。
十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管制东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拆开：
（1）被照章取消基金管制经验；
（2）被基金份额执有东说念主大会免除；
（3）照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；
（4）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或推测执有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名；
（2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金管制东说念主职责拆开后 6 个月内对被
提名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决
权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
（3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临
时基金管制东说念主；
（4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会
备案；
（5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金
份额执有东说念主大会决议顺利后 2 日内在轨则序论公告；
（6）嘱托：基金管制东说念主职责拆开的，基金管制东说念主应妥善防守基金管制业
务而已，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的移交手
续，临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接管。新任基金管制东说念主应与基金
托管东说念主查对基金财富总值；
（7）审计：基金管制东说念主职责拆开的，应当按照法律律例轨则遴聘管帐师
事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告，同期报中国证监会备案。
审计用度从基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金管制东说念主要
求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主关联的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：
（1）被照章取消基金托管经验；
（2）被基金份额执有东说念主大会免除；
（3）照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；
（4）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或推测执有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名；
（2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被
提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决
权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临
时基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会
备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金
份额执有东说念主大会决议顺利后 2 日内在轨则序论公告；
（6）嘱托：基金托管东说念主职责拆开的，应当妥善防守基金财产和基金托管
业务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或
者临时基金托管东说念主应当实时接管。新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金财富
总值；
（7）审计：基金托管东说念主职责拆开的，应当按照法律律例轨则遴聘管帐师
事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告，同期报中国证监会备案。
审计用度从基金财产中列支。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议顺利后 2 日内在轨则序论上连合公告。
（四） 新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主接管基金管制业务或新任基金
托管东说念主或临时基金托管东说念主接管基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或
基金托管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的轨则持续执行计划职责，并保
证分歧基金份额执有东说念主的利益变成毁伤。原基金管制东说念主或基金托管东说念主在持续
执行计划职责时间，仍有权按照《基金合同》的轨则收取基金管制费或基金
托管费。
（五）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和身手的约定，凡
是平直援用法律律例或监管司法的部分，如法律律例或监管司法修改导致相
关内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，
可平直对相应内容进行修改和休养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。
十五、抑遏行动
本合同项下的基金管制东说念主和基金托管东说念主抑遏行动如下：
（一）《基金法》抑遏的行动。
（二）除犯罪律律例及中国证监会另有轨则，托管合同当事东说念主用基金财产从
事《基金法》抑遏的投资或行径。
（三）除《基金法》过火他关联律例、《基金合同》及中国证监会另有轨则，
基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为自身和任何第三东说念主谋取利益。
（四）基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按关联律例轨则
的样式公开泄露的信息，对他东说念主泄露。
（五）基金管制东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。
（六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实施指示留出填塞时间的情况下，基
金托管东说念主对基金管制东说念主合适法律律例、《基金合同》、本合同的指示拖延或
拒却实施。
（七）除根据基金管制东说念主指示或《基金合同》另有轨则的，基金托管东说念主动用
或刑事拖累基金财产。
（八）基金管制东说念主与基金托管东说念主为合并机构，或相互出资或者执有股份。基
金托管东说念主、基金管制东说念主在行政上、财务上不零丁，其高等基金管制东说念主员或其
他从业东说念主员相互兼职。
（九）《基金合同》投资完结中抑遏投资的行动。
（十）法律律例、《基金合同》和本合同抑遏的其他行动。
法律律例和监管部门取消或变更上述抑遏性轨则的，本基金不受上述计划
完结或按照变更后的轨则实施。
十六、基金托管合同的变更、拆开与基金财产的算帐
（一）基金托管合同的变更
本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，
其内容不得与《基金合同》的轨则有任何谮媚。
（二）基金托管合同的拆开
他事由变成其他基金托管东说念主接纳基金财产；
他事由变成其他基金管制东说念主接纳基金管制权；
拆开事项。
（三）基金财产的算帐
内成立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金算帐。
管东说念主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组
不错聘用必要的职责主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐敷陈；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清
算敷陈出具法律见识书；
（6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余财富的分派
依据基金财产算帐的分派有筹画，将基金财产算帐后的沿路剩余财富扣除基
金财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的
基金份额比例进行分派。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经合适《证券
法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会
备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个
职责日内由基金财产算帐小组进行公告。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
十七、负约拖累
（一）基金管制东说念主或基金托管东说念主不执行本合同或执行本合同不合适约定的，
应当承担负约拖累。
（二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在执行各自职责的过程中，违犯《基金法》
轨则或者本托管合同约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主变成毁伤的，应
当分离对各自的行动照章承担补偿拖累；因共同行动给基金财产或者基金份
额执有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿拖累，对损失的补偿，仅限于平直
损失。可是发生下列情况，当事东说念主应当免责：
轨则动作或不动作而变成的损失等；
失等。
要是由于本合同一方当事东说念主（“负约方”）的负约行动给基金财富或基金
投资者变成损失，而另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金财富或基金投资
者的损失，则守约方有权向负约方追索由此遭逢的总计平直损失。
当事东说念主一方负约，另一方在职责范围内有义务实时选用必要的交替，力争
驻扎损失的扩大。莫得选用允洽交替甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非负约方因驻扎损失扩大而支拨的合理用度由负约方承担。
由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金管
理东说念主和基金托管东说念主天然还是选用必要、允洽、合理的交替进行检验，可是未能
发现不实的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除
补偿拖累。可是基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的交替收缩或摒除由
此变成的影响。
（三）托管合同当事东说念主违犯托管合同，给另一方当事东说念主变成损失的，首肯担
补偿拖累。
（四）负约行动虽已发生，但本托管合同大略持续执行的，在最大限定地保
护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当持续执行本
合同。
（五）本合同所指损失均为平直损失。
十八、争议惩办样式
两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，应通过
友好协商或者和洽惩办。托管合同当事东说念主不肯通过协商、和洽惩办或者协商、
和洽不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济交易仲裁委员会，
根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终
局的，并对计划各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由
败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，持续忠
实、勤苦、尽职地执行《基金合同》和本合同轨则的义务，宝贵基金份额执有
东说念主的正当权益。
本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之宗旨，在此不包括香港、澳门
极度行政区和台湾地区法律）统辖。
十九、基金托管合同的效劳
（一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求召募注册时提交的基金托管合同草案，
应经托管合同当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，
合同当事东说念主两边根据中国证监会的见识修改托管合同草案。托管合同以报中
国证监会注册的文本为细致文本。
（二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利
之日起顺利。基金托管合同的灵验期自其顺利之日起至基金财产算帐收尾报
中国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管合同自顺利之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
（四）基金托管合同原本一式 3 份，除上报关联监管机构 1 份外，基金管制
东说念主和基金托管东说念主各执有 1 份，每份具有同等的法律效劳。
二十、其他事项
本合同未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律律例等轨则协商办理。
二十一、基金托管合同的签订
（本页无正文，为《易方达中证金融科技主题交易型绽开式指数证券投资基金
托管合同》的署名盖章页）
《托管合同》当事东说念主盖章及法定代表东说念主或授权代表署名/签章、签订地、
签订日
基金管制东说念主：易方达基金管制有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）：
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）：
签订地点：
签订日历： 年 月 日
